职位描述
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岗位职责:1.修订、完善合规检查制度; 2.根据法律、法规、准则及业务风险点制定、完善合规检查方案及底稿;3.组织、落实执行公司内部合规检查工作,根据合规检查结果,对相关责任人员进行问责、考核;4.配合监管部门对公司的外部检查工作,根据合规检查结果,对相关责任人员进行问责、考核; 5.跟踪、督促相关责任部门完成内外部检查整改事项。任职资格:1.硕士研究生及以上学历; 2.具有证券、会计、稽查、法律或信息技术等领域工作经历; 3.具有3年以上大型证券公司、证券监管、会计师事务所工作经验者优先;4.为人正直、诚实守信、积极主动;5.具备较强的沟通协调能力和服务意识,富有团队协作精神,善于与人合作,责任心强。根据中国证券业协会相关要求,该岗位录用员工必须通过证券业从业人员资格考试后方可入职,如您目前尚未通过相关考试,请尽快备考。
职能类别:合规主管/专员
关键字:合规检查证券监管会计师事务所信息技术